{"id":12208,"date":"2020-09-28T16:03:53","date_gmt":"2020-09-28T21:03:53","guid":{"rendered":"http:\/\/localhost\/wordpress\/?p=12208"},"modified":"2020-09-28T16:03:53","modified_gmt":"2020-09-28T21:03:53","slug":"establecen-sanciones-no-pecuniarias-y-medidas-correctivas-en-procedimientos-sancionadores-de-la-uif-y-modifican-reglamento-de-infracciones-y-sanciones-plaft","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/gsalegal.pe\/en\/establecen-sanciones-no-pecuniarias-y-medidas-correctivas-en-procedimientos-sancionadores-de-la-uif-y-modifican-reglamento-de-infracciones-y-sanciones-plaft\/","title":{"rendered":"Establecen sanciones no pecuniarias y medidas correctivas en procedimientos sancionadores de la UIF y modifican Reglamento de Infracciones y Sanciones PLAFT"},"content":{"rendered":"\t\t
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A trav\u00e9s de la Resoluci\u00f3n SBS N\u00b0 2317-2020 publicada el d\u00eda de hoy, se dispuso que las sanciones pecuniarias establecidas en el Reglamento de Infracciones y Sanciones en Materia de Prevenci\u00f3n del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo y el Reglamento de Infracciones y Sanciones de la SBS (Reglamento), no son de aplicaci\u00f3n a i)<\/strong> los procedimientos administrativos sancionadores a iniciarse o ii)<\/strong> aquellos que se encuentren en tr\u00e1mite como consecuencia de las acciones de supervisi\u00f3n en materia de prevenci\u00f3n del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo realizadas por la UIF-Per\u00fa hasta el 15 de marzo de 2020. Lo antes expuesto no ser\u00e1 de aplicaci\u00f3n trat\u00e1ndose de infracciones muy graves, en cuyo caso se continuar\u00e1 con la aplicaci\u00f3n de las sanciones establecidas en el Reglamento.<\/p>\n

Como consecuencia de lo antes mencionado, en dichos procedimientos se impondr\u00e1 sanci\u00f3n de amonestaci\u00f3n y se dispondr\u00e1, en caso corresponda, la implementaci\u00f3n de medidas correctivas.<\/p>\n

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Se incorpora al Reglamento el \u201cArt\u00edculo 14-A: Medidas Correctivas\u201d, el cual establece que la finalidad de las medidas correctivas dictadas en el marco de un procedimiento sancionador es ordenar la reposici\u00f3n o reparaci\u00f3n de la situaci\u00f3n alterada por la infracci\u00f3n a su estado anterior; medidas que pueden ser impuestas sin perjuicio de la sanci\u00f3n administrativa que corresponda, ya que su naturaleza y objetivo son distintos a los de una sanci\u00f3n.<\/p>\n

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Dichas medidas se imponen a trav\u00e9s de una resoluci\u00f3n debidamente motivada del \u00f3rgano competente y pueden ser las siguientes:<\/p>\n

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  1. Mandatos de hacer o no hacer para reponer o reparar la situaci\u00f3n alterada por la infracci\u00f3n.<\/li>\n
  2. Ordenar la publicaci\u00f3n de avisos informativos en la forma que determine la Superintendencia tomando en cuenta los medios que resulten id\u00f3neos para revertir los efectos de incumplimiento.<\/li>\n
  3. Otras medidas que se relacionen directamente con el cumplimiento de las normas infringidas.<\/li>\n<\/ol>\n

    El incumplimiento de estas medidas constituye infracci\u00f3n conforme a lo se\u00f1alado en el Anexo 1.<\/p>\n

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    Asimismo, se dispone incorporar como infracci\u00f3n grave al Anexo 1 del Reglamento, incumplir con la implementaci\u00f3n de las medidas correctivas dispuestas por la Superintendencia.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t

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    Para mayor informaci\u00f3n sobre el tema tratado contactarse con los abogados del Estudio:<\/p>

    Dra. Shirley C\u00e1rdenas, Dr. Sergio Chang y Dra. Ximena Schmiel.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t

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    La informaci\u00f3n contenida en este documento no constituye ni pretende constituir asesor\u00eda o asistencia legal directa o indirecta de ninguna especie, ni establece ning\u00fan tipo de relaci\u00f3n profesional.<\/span><\/p>

    \u00a0<\/p>

    Asimismo, tampoco pretende hacer publicidad de los servicios prestados por nuestra firma ni por ninguno de sus abogados. El \u00fanico prop\u00f3sito es dar informaci\u00f3n de car\u00e1cter general respecto de temas que pueden ser de inter\u00e9s para los clientes y amigos de nuestra firma. Este informativo, as\u00ed como otros informes generales y art\u00edculos de inter\u00e9s preparados por los abogados del Estudio, podr\u00e1n encontrarse en nuestra p\u00e1gina web: www.garciasayan.com.pe<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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