Modificaciones a la Lista de Personas Expuestas Políticamente (PEP)
El 22 de enero de 2025, se publicó en el diario oficial “El Peruano” la Resolución SBS No. 00199-2025 que modifica la Norma sobre funciones y cargos ocupados por personas expuestas políticamente (PEP) en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo (Res. SBS 4349-2016), con la finalidad de “coadyuvar a los sujetos obligados en la aplicación de la debida diligencia en el conocimiento del cliente y que se incluyan únicamente las personas que realmente ostentan los cargos y realizan las funciones”.
De esta manera, se establece que las PEP se encuentran sujetas a la aplicación del régimen reforzado de debida diligencia en el conocimiento del cliente.
Asimismo, se modifica el Anexo que contiene la lista de funciones y cargos ocupados por las PEP eliminando la referencia a que la lista tiene carácter enunciativo, así como también derogando el literal h. el cual establecía que también eran consideradas como tales las siguientes personas:
- Gerente general, gerentes o cargos de primer nivel; es decir, aquellos gerentes que son directos colaboradores del gerente general en la ejecución de las políticas y decisiones del directorio; y, directores de empresas con participación estatal mayoritaria en el capital social, como son el Banco de la Nación, el Fondo Mivivienda y la Corporación Financiero de Desarrollo y las cajas municipales de ahorro y crédito.
Por tanto, la UIF-PERÚ ha determinado que las personas señaladas en el literal h. NO constituyen una Persona Políticamente Expuesta para el SPLAFT.
La presente norma entrará en vigencia el 23 de enero del 2025.
Para más información sobre los temas tratados contactarse con las abogadas del área de Compliance: Shirley Cárdenas y Ximena Schmiel.
